嘉实优化红利混合型证券投资基金招募说明书摘

作者: 英皇娱乐网站  发布:2019-01-02

  嘉实优化红利混合型证券投资基金(原嘉实优化红利股票型证券投资基金)(以下简称

  “本基金”)根据2012年5月22日中国证券监督管理委员会《 关于核准嘉实优化红利股票型证

  券投资基金募集的批复》 (证监许可【2012】684号)和2012年5月24日《 关于嘉实优化红

  利股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》 (基金部函【2012】348号)的核准进行募

  集。本基金基金合同于2012年6月26日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

  根据2014年8月8日施行的《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 (证监会令第

  104号)第三十条第一项的规定,经与托管人协商一致, “嘉实优化红利股票型证券投资

  基金”于2015年7月17日更名为“嘉实优化红利混合型证券投资基金”,并于2015年8月

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

  基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

  基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

  的承认和接受,并按照《 证券投资基金法》 、 《 运作办法》 、基金合同及其他有关规定享

  有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但

  本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为 2018 年 6 月 26 日(特别事项

  注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日(未经审计)。

  注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元

  股权结构 中诚信托有限责任公司40%,,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成

  立,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、

  青岛、南京、福州、广州、北京怀柔分公司。公司获得全国社保基金、企业年金投资管理

  牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机

  构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督

  管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副

  局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性

  担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公

  司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障

  赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计

  所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期

  货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。 2000 年 10 月至 2017 年

  朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;

  国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任

  中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理

  高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利

  息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行

  以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行

  行长, 2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

  Chase 固定收益亚太区 CFO、 COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。

  韩家乐先生,董事。 1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。 1990 年

  2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理; 1994 年至今,任北京德恒有限

  责任公司总经理; 2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

  王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建

  设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,

  美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。

  汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研

  究中心副主任、 《 清华法学》 副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成

  员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证

  王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中

  央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。 2012 年 12 月起担任中央财经大学商

  张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资

  银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理

  总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经

  理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执

  行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副

  穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业

  (集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。 2001 年 11 月至今

  龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。 2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

  曾宪政先生,监事,法学硕士。 1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,

  2003 年 10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。 2008 年 7 月

  经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融

  分析师( CFA)。 1998 年到 2008 在美国国际集团( AIG)国际投资公司美国纽约总部担任

  研究投资工作。 2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总

  监及资产管理中心负责人。 2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总

  经理( MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官,现兼任公司固定收益业务首席投资官。

  宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。 1981 年 6 月至 1996 年 10 月任

  职于中办警卫局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。

  1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。 1999 年 3 月至今任职于嘉实

  宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。 1981 年 6 月至 1996 年

  10 月任职于中办警卫局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。

  1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。 1999 年 3 月至今任职于嘉

  王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆

  通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理

  邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研

  李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证

  券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

  季文华先生,硕士研究生, 7年证券从业经历。曾任兴业证券证券研究分析师。 2012年

  加入嘉实基金管理有限公司,任研究部研究员一职。现任职于股票投资部。 2016年3月15日

  至今任嘉实新兴产业股票基金经理。 2017年11月18日至今任嘉实增长混合基金经理。

  2015年3月12日至2016年10月10日,董理先生任本基金基金经理。

  2014年2月7日起至2015年3月12日,翟琳琳女士任本基金基金经理。

  2013年7月20日起至2014年7月23日,赵勇先生任本基金基金经理。

  2012年6月26日起至2013年7月20日,郭志喜先生任本基金基金经理。

  股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席 CIO 邵健先生,

  公司总经理经雷先生,股票投资业务联席 CIO 兼研究总监陈少平女士,助理 CIO 兼股票投

  资部总监邵秋涛先生,人工智能投资部负责人张自力先生,资深基金经理胡涛先生、张金

  中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕

  士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、

  基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境外三类机构、券

  商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管

  等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析

  等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  截至 2018 年 6 月 30 日,中国银行已托管 674 只证券投资基金,其中境内基金 638 只,

  QDII 基金 36 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基

  办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元

  办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-

  办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

  办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

  办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

  住所 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、 22-27 层

  注册地址 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27 楼

  办公地址 天津自贸试验区(空港经济区)西三道 158 号金融中心 1 号楼

  注册地址 天津自贸试验区(空港经济区)西三道 158 号金融中心 1 号楼

  办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层

  注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期

  办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

  注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

  办公地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b

  注册地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b

  办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

  办公地址 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

  注册地址 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

  注册地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

  注册地址 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济

  办公地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

  注册地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

  注册地址 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

  办公地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

  注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

  办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

  办公地址 广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六

  办公地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、 18 楼、 19 楼、

  办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路

  办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

  注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

  住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

  注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

  办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

  住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-

  办公地址 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、 18-21 层

  注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层

  住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

  办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、 17 层

  注册地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、 17 层

  住所 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼

  办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

  注册地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

  办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

  住所 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

  注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

  办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、 16-20 楼

  住所 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

  办公地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋

  注册地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋

  办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层

  注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层

  办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1303-

  注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

  办公地址 江苏省常州市延陵西路 23、 25、 27、 29 号、上海市浦东新区东方路

  住所 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

  办公地址 湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

  注册地址 湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

  办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼

  住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

  注册地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层--18 层

  住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

  注册地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

  办公地址 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、 13 层

  住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼

  注册地址 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼

  办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

  注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

  办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元

  注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元

  住所 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层

  办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、 15 层

  注册地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层

  办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层

  办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼(陆家嘴商务广场)

  注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

  办公地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

  注册地址 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

  办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房

  注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公

  办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  注册地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  办公地址 广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

  注册地址 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海

  本基金主要投资于盈利增长稳定的红利股票,在严格控制风险的前提下,追求超越业

  本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允

  许基金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监

  会核准上市的股票),权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换

  债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、

  债券回购、货币市场工具等固定收益类资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资

  本基金资产配置范围:股票资产占基金资产的比例为60-95%;债券等固定收益类资

  产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为5-40%,其中现金或

  者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、

  存出保证金、应收申购款等;权证市值占基金资产净值的比例不超过3%。本基金将80%以

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  红利是投资者进行股票投资并获得投资收益的重要组成,且是公司利润中最货真价

  实的部分,因而也是投资者衡量上市公司投资价值的重要指标。本基金主要投资于盈利

  增长稳定的红利股票,通过严格执行投资风险管理固化和明晰基金的风格特征,追求稳

  本基金主要投资于盈利增长稳定的红利股票,股票的收益由两部分构成,当期红利

  和未来的资本利得。本基金在高现金红利的股票中精选具备成长潜力的公司股票进行投

  资,追求稳定的股息收入和长期的资本增值;同时以债券和短期金融工具作为降低组合

  风险的策略性投资工具,通过适当的资产配置来降低组合的系统性风险;并且严格执行

  投资风险管理,主要通过对股票资产相对于业绩基准的跟踪误差及行业分布的偏离进行

  在大类资产配置上,本基金首先参考公司投资决策委员会所形成的大类资产配置范

  围,投资决策委员会将重点评估以下几个因素:宏观因素——包含重要经济数据以及货

  币和财政政策的变化;市场因素——包含货币供给指标以及流动性的变化对资本市场的

  影响;估值因素——包含不同市场之间的相对估值变化;同时,本基金作为主动管理的

  股票基金,也将参考宏观策略部门提供的研究分析建议,并结合投资组合的长期收益获

  在控制风险的前提下,本基金将优先配置股票资产,同时以债券和短期金融工具作

  为降低组合风险的策略性投资工具,通过适当的资产配置来降低组合的系统性风险。本

  基金股票资产占基金资产的比例为60-95%,本基金将80%以上的股票资产投资于过去两年

  本基金主要投资于盈利稳定增长的红利股票。在高现金红利的股票中精选具备成长

  股票的收益由两部分构成,当期红利和未来的资本利得。本基金主要投资于盈利稳

  定增长的红利股票,稳定的股息收入是当期收益的重要组成,且是公司利润中最货真价

  实的部分,因而也是投资者衡量上市公司投资价值的重要指标。市场的波动也为投资者

  进行红利再投资以获得高额复利回报提供了机会。红利策略在牛市中是锦上添花,在熊

  市中提供复利回报,这是红利策略能够穿越牛熊市,实现长期价值投资回报的基本逻辑。

  监管层提出的要求上市公司树立牢固的分红意识,上市公司采取措施完善分红政策及其

  决策机制,进一步加强对上市公司利润分配决策过程和执行情况的监管,以及要求在公

  本基金在股票池的选取上突出对红利股票的侧重,本基金的股票池由市场上高股息

  率的股票组成,不分红或低分红的股票被自动排除在股票池外。本基金根据上市公司的

  分红历史,选取在过去两年连续分红,过去两年累积净利润大于0的公司组成备选股票池,

  本基金按照股息率对备选股票池的股票进行排序, 选取排名前50%的股票构成最终的红

  高红利的股票提供了高的当期回报,而红利的稳定增长决定了未来的资本利得。在

  一个偏重价值属性的股票库中挑选具有成长性的股票是本基金投资策略的核心。本基金

  通过运用嘉实优化红利股票模型,通过选取能够体现公司的竞争优势、盈利能力、内生

  增长能力的因子和能够体现公司财务状况、抗周期波动能力、和分红持续性的因子,寻

  找基本面健康、具有技术优势、品牌优势和市场优势、内生增长能力好、财务健康、经

  ( 1)毛利率。高毛利率的公司具有一定的技术优势,品牌优势和市场优势,主要集

  中在壁垒较高的行业或掌握核心技术,具有技术优势,品牌优势和市场优势的细分行业

  ( 2) ROE,即净资产收益率。高ROE公司具有较高的资本的利用效率,在没有外来融

  ( 3)业绩波动。低业绩波动的公司经营稳定,抗周期能力强,分红的持续性好;

  ( 4)负债率和流通比率。低负债率和高流通比率的公司财务健康、流通性好、经营

  本基金将充分利用基金管理人强大的研究平台及有关团队的成果,对高红利的公司

  股票进行深入分析,尽力降低陷入价值陷阱的概率,从而降低投资的非系统性风险,力

  争提高长期的投资回报。本基金在充分考虑交易成本后,对股票组合进行优化分析,以

  本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以

  及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,

  以收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组

  本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用权证等衍

  生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制下

  本基金严格执行投资风险管理,主要通过对股票资产相对于业绩基准的跟踪误差及

  行业分布的偏离进行严格控制来固化和明晰基金的风格特征。本基金将借鉴国外风险管

  理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等,并结合公司现有的风险管理流程,

  在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投资组合的风险结构,来

  具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究

  小组进行监控;在行业配置策略的风险控制上,风险管理部除了监控本基金的行业偏离

  风险外,也会根据不同市场情况监控本基金的投资风格如大中小盘等的偏离风险并及时

  预警。在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单一个

  本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年7月16日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误

  本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日( “报告期末”),本报告所列财务数

  6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  ( 1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调

  ( 1) 2018 年 5 月 4 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表(银

  监罚决字〔2018〕1 号),对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则,违

  规批量转让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实,于 2018 年 2 月 12 日作出行政处罚

  决定,罚款 6570 万元,没收违法所得 3.024 万元,罚没合计 6573.024 万元。

  (2)本基金投资于“招商银行( 600036) ”的决策程序说明:基于对招商银行基本面研

  究以及二级市场的判断,本基金投资于“招商银行”股票的决策流程,符合公司投资管理

  报告期内本基金投资的前十名证券中,其他九名证券发行主体无被监管部门立案调

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

  2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

  图:嘉实优化红利混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走

  注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,

  建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十二部分 二、投资范围和 四、投

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支

  主要包括基金合同生效以后的信息披露费用、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计

  师费、律师费和诉讼费、基金份额持有人大会费用、 基金的证券交易费用、基金的银行汇

  划费用、按照国家有关规定和《 基金合同》 约定,可以在基金财产中列支的其他费用。该

  等费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

  本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资

  个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,

  其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡、中

  国农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机

  构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,

  统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明

  书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本

  公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费

  投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由申

  购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。

  注: 2013年4月9日,本基金管理人发布了《 关于网上直销开通基金后端收费模式并实

  施费率优惠的公告》 ,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金

  产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基

  金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通

  本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回

  本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%,随持有期限的增加而递减。具体如下:

  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于7日的投资者收取的

  赎回费全额计入基金财产;除此之外的赎回费中25%的部分归入基金资产,其余部分用于支

  基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。 本基金转换费

  转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金

  转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补

  差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。

  2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务( “前端转前端”的模式)

  转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基

  金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互转时

  通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优

  转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金

  基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

  金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投

  资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活

  注:嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数( LOF)、嘉实信用债券、嘉实新趋势灵

  活配置混合、嘉实新常态灵活配置混合、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选

  混合、嘉实逆向策略股票、嘉实快线货币基金 A、嘉实货币、嘉实新兴产业股票、嘉实稳

  华纯债债券、嘉实债券、嘉实增益宝货币有单日单个基金账户的累计申购(转入)限制,

  嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务,具体请参见嘉实基金网站刊

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

  3、 《 基金合同》 生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份

  本招募说明书依据《 证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作管理办法》 、 《 证券投

  资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 、 《 公开募集开放式证券投

  资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合

  同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内

  1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止

  4.在“五、相关服务机构”部分:新增了代销机构, 并更新相关代销机构信息及经办注册

  5.在“八、基金份额的申购、 赎回”部分:根据相关公告更新了赎回费的相关内容。

  8.在“十二、基金的业绩”部分:基金业绩更新至 2018 年第二季度末。

  9.在“二十四、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2017 年 12 月 26 日至 2018 年

  10.根据《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及基金管理人 2018 年

  3 月 22 日发布的《 关于修改嘉实优化红利混合型证券投资基金基金合同及托管协议的公告》

  ,更新了“基金份额的申购、赎回、基金的投资、基金资产估值、基金的信息披露、风险

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

本文由英皇娱乐于2019-01-02日发布