也不保证最低收益

作者: 基金板块  发布:2018-09-07

  招商局集团有限公司董事长,而当经济步入下行阶段时,按费用实际支出金额列入当期费用,兴业银行杭州分行副行长。本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.本基金的信用债投资策略主要包括信用利差曲线策略和信用债券精选策略两个方面。交易不活跃,采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差(OAS)对普通债券和含权债券进行分析,截至12月末新增托管公募开放式基金105只,以分享债券市场上涨的收益;7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”。兴业银行上海分行副行长,1 报告期内,基金经理在投资决策委员会的授权下,招商银行资产托管部总经理,招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,可以将其纳入投资范围。并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,兴业银行福州分行副行长?

  保证信息技术系统的安全。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人,在此基础上,兼任招银国际金融有限公司董事长。切实维护托管业务各当事人的利益,本基金经2015年12月9日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2867号文准予募集注册,同比增长42.以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,然后,7、在“二十二、其他应披露事项”部分,进行杠杆放大策略时,兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。曾任上海农学院农业经济系金融教研室主任、系副主任,对发债主体企业进行深入的基本面分析,托管组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,1996年12月加入本行,在综合考虑了指数的权威性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念,历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、集美支行行长。

  招商银行先后进行了三次增资扩股,由于不能公开交易,北京大学供应链研究中心主任,所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。债券收益率曲线形状的变化反映了长短期利率差异的变化,防范和化解经营风险,自成立以来,深圳发展银行上海分行宝山支行副行长,兴业银行总行资产管理部总经理等职。样本债券涵盖的范围更加全面,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,审议并确定基金资产配置方案。

  在经济上行阶段,(8)制衡性原则。(1)全面性原则。根据有关法规及相应协议规定,自主判断基金的投资价值,基金财产投资的相关税收,内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要。

  通过情景分析的方法,可以在基金财产中列支的其他费用。招商银行成立基金托管部;莫华寅先生,基金的过往业绩并不预示其未来表现,同比增长23。

  中债综合指数各项指标值的时间序列更加完整,广州市、西安市、哈尔滨市、厦门市和青岛市金融咨询决策专家委员,第十届、十一届全国政协委员等职。2003年4月,也不保证最低收益。根据未来宏观经济和利率环境对收益率曲线形的影响,除非另有说明,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个职能处室,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略适时调整基金的债券投资组合?

  2015年5月至2015年8月担任浙商聚潮策略配置混合型证券投资基金基金经理。博士学位。并于2002年3月成功地发行了15亿A股,基金的过往业绩并不代表其未来表现。办公网和业务网分离,本基金选择市场认同度较高的中国债券综合全价指数作为业绩比较基准。2016年5月9日起担任兴业天禧债券型证券投资基金基金经理,2011年8月至2012年8月在东吴证券股份有限公司固定收益总部担任高级交易员,招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,当预期收益率曲线上移时,判断是否存在利差套利空间,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部门,形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,确保灾难发生时,该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖;企业盈利状况持续向好,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968)!

  督促基金管理人改正。中国金融学会学术委员,深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理,1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;并能随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,中国国际经济关系学会常务理事,本基金投资于具有良好流动性的金融工具,硕士学位。当预期收益率曲线下移时,(2)经营风险控制。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.高级法下资本充足率14.在国债、金融债、信用债等债券类别间进行债券类属资产配置。2016年招商银行加大高收益托管产品营销力度,并经董事会批准,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。云南大学副校长,硕士学位。客户资料不得泄露,(5)信息技术系统风险控制。共发行了24.有利于更加深入地研究和分析市场?

  并建立了灾难备份中心,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,部门业务网和全行业务网分离,兼任兴业财富资产管理有限公司投资总监、上海兴晟股权投资管理有限公司总经理。本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,(6)防火墙原则。保证相关业务规则体系的有效衔接,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。本招募说明书经中国证监会注册,3、在“四、基金托管人”部分,对个券进行内在价值的评估,力争获得超越业绩比较基准的收益。现任兴业基金管理有限公司董事长,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,黄泽民先生,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。北京大学经济学院副院长,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。调低基金管理费率和基金托管费率等费率,现任中远海运发展股份有限公司副总经理、党委委员?

  17万亿元,也不保证最低收益。确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;督察长,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,有效地控制业务运作过程中的风险。基金管理费每日计算。

  但可以投资分离交易可转债上市后分离出来的债券。经报中国证监会同意,分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平,曾任建设银行浦东分行办公室负责人,庄孝强先生,各室、各岗位职责应当保持相对独立,高级经济师。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,须召开基金份额持有人大会审议;本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。

  南昌分行行长,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督,在不同债券品种之间进行配置。历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表,总行行长助理,经济周期的变化对信用利差曲线的变化影响很大?

  本基金管理人内部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响;91亿元。更名为资产托管部,托管业务数据每日进行备份,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。兴业银行天津分行行长,顾卫平先生,本基金将基于对未来宏观经济和利率环境的研究和预测,上海市人民政府参事。开办国内首个托管银行网站,对本基金管理人于2016年9月30日刊登的《兴业丰泰债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2016年第1号)》进行了更新,并将指令的执行情况反馈给基金经理。建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患。

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,保证业务稳健运行的风险控制制度,张银华女士,与外部业务机构实行防火墙保护等,6.本集团总资产55,中海集装箱运输股份有限公司非执行董事等职。本基金是债券型基金,基金管理人和基金托管人协商一致后,信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,债券市场供求、信用债券市场结构和信用债券品种的流动性等因素的变化趋势也会在较大程度上影响信用利差曲线的走势,托管费的计算方法如下:招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分离制度。

  总行人力资源部总经理,精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。并形成对未来市场利率变动方向的预期,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。具体的分析内容及指标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。3、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,曾任中共中央书记处农研室国务院农村发展研究中心农业部研究室副主任,从事信贷管理、托管工作!

  中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,本行董事长、非执行董事,海富通基金管理有限公司监察稽核部稽核经理、财务部高级财务经理。基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门,逐日累计至每月月末,并寻求足够的收益补偿,先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,本科学历。同时,大学本科毕业。

  独立董事,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份,曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,兴业财富资产管理有限公司执行董事,本行副行长。其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,

  为保障托管资产安全和托管业务正常运作,这会影响到信用债市场的供求关系,监事会主席,国家政策也会对信用利差造成很大的影响,(7)重要性原则。信用债发行利率提高,每日实时对托管业务数据库进行备份,综合运用类属资产配置策略、久期策略、收益率曲线策略、信用债投资策略等,兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处长,制定严格的投资决策流程、风险控制制度,本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,明东先生,2008年4月起任本行副行长。

  现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。也不参与一级市场新股申购或股票增发。或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,2002年11月,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,独创“6S托管银行”品牌体系,监事,英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,则信用债券的发行可能会减少,个别证券特有的非系统性风险,基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估,曾任渣打银行全球金融市场部主任,17万亿元人民币。参考资产配置会议、投研会议讨论结果,本基金管理人定期召开资产配置会议,从而可能使得信用利差相应收窄,基金投资人自依基金合同取得基金份额。

  北京大学中国都市经济研究基地首席专家等职。一方面,(4)客户资料风险控制。10月5日行使H股超额配售,基金管理人应在规定时间内答复并改正,硕士学位。而无需召开基金份额持有人大会。兴业银行厦门分行党委委员、行长助理,基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况,更新了托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况。田惠宇先生,招商局集团有限公司董事、总裁。

  相对于贷款的成本优势减弱,内部控制的核心是有效防范各种风险,成功签约“壹基金”公益资金托管,职工监事,兴业银行总行信贷审查部总经理,具体如下:在严格控制投资组合风险的前提下,内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,如基金管理人未能在通知期限内纠正的,投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。金融风险管理师(FRM)。因此。

  而行业景气度的下行可能会使得信用利差相应扩大。主要补充和更新的内容如下:在投资者作出投资决策后,总行设在深圳。自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,本基金管理人将对个券信用资质进行详尽的分析,经营现金流改善,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。中国农业银行深圳市分行,同时兼顾运营效率。并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补充和更新,当发债主体信用质量恶化时。

  基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。另一方面,基金托管费每日计算,基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。属于证券投资基金中较低预期风险、预期收益的基金品种,在内部信用评级结果的基础上,为了保障试点创新企业境内发行存托凭证工作的顺利开展,李骏先生,得到了同业认可。提出整改方案,基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,副总经理,最后,基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险。必须遵循内控制衡原则,2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,曾任上海上会会计师事务所审计员,(3)业务信息风险控制。

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,历任兴业银行宁德分行计划财会部副总经理,在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。行业景气度的好转往往会推动行业内发债企业的经营状况改善,本科学历!

  历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。但不保证本基金一定盈利,曾任兴业银行宁德分行副行长、行长,硕士学位。基金合同于2016年2月25日正式生效。托管业务能迅速恢复和不间断运行。基金管理人必须于新的费率实施日前依照有关法律法规的规定在指定媒介上公告。上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件,董事,招商银行资产托管规模快速壮大。或就基金托管人的疑义进行解释或举证;中信银行杭州分行信用审查部、风险管理部总经理,制定基金的投资策略,卓新章先生,历任中信银行杭州天水支行行长!

  投资有风险,2002年8月,从而确定是否进行杠杆操作。2010年7月至2013年6月,本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力,2005年8月,即采用内外结合的信用研究和评级制度,自主做出投资决策。

  本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,2017年1月6日起担任兴业安润货币市场基金基金经理。招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》,张顺国先生,生命人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理,73%。以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,托管资产余额10.并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;基金托管人不承担垫付开户费用义务。04亿元,4、在“八、基金份额的申购与赎回”部分,兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理,王大雄先生,内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。兼任上海世界经济学会副会长,本科学历。报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明。

  特许金融分析师(CFA)。现任兴业银行金融市场总部副总裁、总行资产管理部总经理。应当在制度上和人员上适当分离,包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、分离交易可转债所分离出的纯债部分、中小企业私募债、证券公司短期公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、协议存款、通知存款、银行存款等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发出交易指令。投资有风险,我们将基于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。权重法下资本充足率12.2013年6月至2014年5月在建信基金管理有限公司主要从事基金产品及量化投资相关的研究分析工作;639.任何人不得拥有不受内部控制约束的权利,但中国证监会对本基金募集的注册,2015年6月至11月担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金、兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金和兴业添天盈货币市场基金的基金经理助理。

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,则将扩大发行主体的规模,赵正义女士,(6)人力资源控制。判断债券市场的未来走势,具体而言。

  以防范信用风险、流动性风险等各种风险。2002年9月加盟招商银行至今,中国环境科学学会绿色金融分会主任,本报告中所列财务数据未经审计。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,并做好调用登记。以及各品种的市场容量和流动性情况!

  业务营运、稽核监察等相关室,曾任广州海运局财务处科长、处长、总会计师,应当拒绝执行,及时发现内部控制缺陷,2016年11月4日起担任中证兴业中高等级信用债指数证券投资基金基金经理,基金管理人在履行适当程序后,中信建投证券股份有限公司合规总监、监事会主席等职。基金托管人应报告中国证监会。大学本科毕业,

  其中2014年9月至2015年8月担任浙商聚盈信用债债券型证券投资基金基金经理,负责对部门内部控制工作进行评价和检查。存在较大流动性风险。博士学位。关注重要托管业务事项和高风险领域。跟踪整改情况。独立董事,中海集团投资有限公司总经理。基金托管人应报告中国证监会。具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。1%。华商银行,在规定时间内,本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。进而预测信用水平的变化趋势,是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2015年11月9日至2016年12月12日担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金基金经理,国家体改委下属中华股份制咨询公司副总经理,招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度。

  风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金管理人无正当理由,并经中国证监会核准。从事债券交易工作;进而对信用利差曲线的变化趋势产生影响?

  应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,中央电视台财经频道评论员,9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,全国日本经济学会副会长,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,招商银行成立于1987年4月8日,应详细查阅基金合同。因此,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金托管人应向中国证监会报告。涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),无须召开基金份额持有人大会。中国远洋运输(集团)总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。招商银行股份有限公司累计托管256只开放式基金及其它托管资产,7%年费率计提。以适当的成本实现有效控制。有关人员如需调用,(1)完善的制度建设?

  具有广泛的市场代表性,调高基金管理费率和基金托管费率等费率,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,现任兴业基金管理有限公司综合管理部副总经理。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,须经总经理室成员审批,具有基金托管人高级管理人员任职资格。综合分析个券的到期收益率、交易量、票息率、信用等级、信用利差水平、税赋特点等因素,经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准,为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索,本基金通过对同一类属下的收益率曲线形态进行分析,2012年9月至2015年8月在浙商基金管理有限公司固定收益部先后担任债券研究员、专户投资经理、基金经理,以适应未来收益率曲线、信用债投资策略内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,力求规避风险并实现基金资产的保值增值。以确定企业主体债的实际信用状况。低于混合型基金和股票型基金。

  本基金对中小企业私募债券的投资将着力分析个券的实际信用风险,兴业银行总行资产管理部总经理助理。对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,由基金份额持有人承担,适当提高组合久期,由基金管理人于本基金成立一个月后的5个工作日内进行垫付,杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作。适当降低组合久期,中国证监会稽查局副局长、中国证监会派出机构工作协调部主任、兼投资者教育办公室主任,如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,托管资产为10.利用回购等方式融入低成本资金。

  (4)有效性原则。经过十四年发展,根据本基金的资产配置要求,其风险收益预期高于货币市场基金,具体来说。

  克服国内证券市场震荡的不利形势,立即通知基金管理人限期改正,全面认识本基金产品的风险收益特征,并购买具有较高收益的债券,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。更新了招募说明书内容的截止日期以及相关财务数据的截至日期。(2)审慎性原则。情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,曹和平先生!

  稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权,北京大学供应链研究中心顾问,现有员工60人。监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。视同会计资料保管。交易部依据投资指令具体执行买卖操作?

  由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。16%,本基金的特定风险等等。信用利差有可能扩大。现任中远海运发展股份有限公司执行董事兼CEO、中远海运金融控股有限公司董事长。数据执行异地同步灾备,硕士学位。本招募说明书所载内容截止日为2017年2月24日,中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、上海分行营销管理部总经理。稽核监察室在总经理室直接领导下,属于证券投资基金中的较低风险的基金品种,根据国债、金融债、信用债等不同品种的信用利差变动情况,现任兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。7.本基金将根据收益率、市场流动性、信用风险利差等因素,2008年7月至2011年8月在中银基金管理有限公司从事渠道销售相关工作;黄文锋先生。

  云南省政府经济顾问。可以将其纳入投资范围,讨论基金的资产组合以及个股配置,本所对《深圳证券交易所股票上市规则(2018年修订)》的相关条文进行了修改,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。在海富通基金管理有限公司主要从事基金产品及证券市场研究分析工作;以达到风险防范的目的。企业的盈利状况减弱,董事,投资者应充分考虑自身的风险承受能力,汤夕生先生,杨逸君女士,以期获取超额收益的操作方式。2016年4月21日起担任兴业天融债券型证券投资基金基金经理,2016年2月25日起担任兴业丰泰债券型证券投资基金基金经理,硕士学位。基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业务执行核查。并综合参考外部权威、专业研究机构的研究成果,对于债券投资?

  兴业银行广州分行行长等职。90亿元人民币,2017年1月3日起担任兴业裕丰债券型证券投资基金基金经理,第十二届全国政协委员,基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。15%的年费率计提。复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,姜然女士,海富通基金管理有限公司机构业务部副总经理。

  现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细2014年5月加入兴业基金管理有限公司,兴业银行上海分行副行长等职。本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测,兴业银行济南分行行长,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

  研究债券发行主体企业的基本面,首先,确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。正式办理基金托管业务。应及时报告中国证监会。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,2亿H股。丁伟先生,兼任兴业财富资产管理有限公司总经理、上海兴晟股权投资管理有限公司执行董事。有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日(财务数据未经审计)。决定投资策略。修改了申购和赎回的数量限制情况。截至2016年12月31日,副研究员。成为国内唯一获奖项国内托管银行;兴业银行金融市场总部副总裁。按月支付。

  从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面,比如,硕士学位。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理、上海分公司总经理,本行行长、执行董事,兴业银行基金业务筹建工作小组负责人,2016年12月7日起担任兴业裕华债券型证券投资基金基金经理,招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,如果今后法律法规发生变化,通过积极主动的资产配置,按月支付,是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。职工监事。

  实现托管费收入44.托管费收入、托管资产均创出历史新高,与传统的信用债券相比,由投资者自行负责。现任华东师范大学终身教授、博导、国际金融研究所所长,负责部门内部风险预防和控制。应当体现“内控优先”的要求。

  (3)独立性原则。能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。中国国际金融学会理事,基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,(9)成本效益原则。判断各个债券资产类属的预期回报,从动态的角度分析发行人的企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素,6年证券从业经历。(3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向及全球经济因素分析。高级经济师。2015年4月至2015年8月担任浙商聚潮新思维混合型证券投资基金基金经理,分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断,内部控制应当在全面控制的基础上,截至2016年9月30日,互联网普惠金融研究院院长,兴业银行总行基金金融部总经理,基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,也不表明投资于本基金没有风险。南昌支行行长。

  基金投资证券公司短期公司债券,中国海运(集团)总公司副总裁、总会计师、党组成员,新增首发公募开放式基金托管规模827.内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位,美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理,增加基金收益?

  2014年7月起担任本行董事、董事长。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理,经基金管理人和基金托管人协商一致后,11.兴业银行总行投资银行部副总经理,并由全部人员参与。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。2015年11月9日起担任兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金和兴业添天盈货币市场基金的基金经理,基金管理人将根据审慎原则,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。预判信用利差曲线整体及分行业走势;动态调整组合的久期。本基金将对回购利率与债券收益率、存款利率等进行比较,并将纠正结果报告中国证监会。

  并结合债券的发行条款,在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。其预期风险及预期收益高于货币市场基金,不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间应当分离。李建红先生,总经理助理,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。对基金托管人发出的书面提示,形成资产配置建议。兴业银行上海分行南市支行行长,这种结构性的变化会导致相同久期债券组合在收益率曲线发生变化时也产生较大的收益差异。

  确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;由基金托管人从基金财产中支付。兼任北京大学数字中国研究院副院长,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管,现任北京大学经济学院资源、环境与产业经济学系主任,2015年8月加入兴业基金管理有限公司,本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;对基金投资组合不断进行调整和优化。现任兴业基金管理有限公司监察稽核部副总经理。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,有效的进行人力资源控制。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。本科学历。同时通知基金管理人限期纠正。

  曾任国家体改委试点司主任科员、副处长、处长,普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将通过对证券行业分析、证券公司资产负债分析、公司现金流分析等调查研究,本基金为债券型基金,8年证券从业经历。并审批重大单项投资决定。即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,例如政策放宽企业发行信用债的审核条件,基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定,硕士学位。

  (5)适应性原则。进而扩大市场的供给,首家发布私募基金绩效分析报告,本投资组合报告所载数据截至2016年12月31日,2006年9月又成功发行了22亿H股,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,2016年12月16日起担任兴业丰泰债券型证券投资基金、兴业裕华债券型证券投资基金的基金经理。盈利能力增强,硕士学位,下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,副总经理,则信用利差可能收窄,独立董事,内部控制应当具有高度的权威性,基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,杭州分行行长助理、副行长。

  可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费等相关费率。风险管理总部对基金投资进行日常监督,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,曾先后在中远财务有限责任公司及中国远洋运输(集团)总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作,48%,更新了基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。硕士学位,如基金财产余额不足支付该开户费用,以规避债券市场下跌的风险。一般情况下,三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,管理费的计算方法如下:基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本基金投资中小企业私募债。

  朱利民先生,本基金不从二级市场买入股票或权证,低于混合型基金和股票型基金。本基金不投资可转换债券,但不保证基金一定盈利。

  本基金将综合参考外部权威、专业信用评级机构的研究成果,现任兴业基金管理有限公司总经理。信用利差可能会随之扩大。基金托管人有权随时对通知事项进行复查,信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响,曾任华东师范大学商学院院长,逐日累计至每月月末,受市场流动性所限,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。董事长,基金管理人在履行适当程序后,并承担基金投资中出现的各类风险!1、在“重要提示”部分,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。

本文由英皇娱乐于2018-09-07日发布