招商招弘纯债债券型证券投资基金招募说明书(更

作者: 基金板块  发布:2019-05-09

  招商招弘纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员

  会 2016 年 9 月 26 日《关于准予招商招弘纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许

  可【 2016】 2205 号文)注册公开募集。本基金的基金合同于 2017 年 2 月 23 日正式生效。

  招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的

  内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册

  审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投

  资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

  出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投

  资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

  场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证

  券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连

  续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管

  本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业

  采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流

  动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有

  本基金为债券型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于股票型、混合型

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成

  对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说

  基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后

  本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 2 月 23 日,有关财务和业绩表现数据截

  本基金托管人平安银行股份有限公司已于 2018 年 3 月 9 日复核了本次更新的招募说明

  招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文

  批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一

  千万元( RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称

  “招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券

  财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立

  时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%, ING

  Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公司、

  中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。

  2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人

  2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电

  力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持

  招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招

  商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%, ING Asset

  Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民

  2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset

  给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的

  2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招

  商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金

  公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因

  您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。 2002 年 4

  月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码: 600036); 2006 年 9 月 22 日,招

  招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成

  为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。 2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所

  上市(代码 600999); 2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:

  公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值

  ”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公

  李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州

  大学工商管理硕士学位,高级会计师。 1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理, 2000

  年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长, 2001 年 12 月起担任招商银行副行长,

  2007 年 3 月起兼任财务负责人, 2007 年 6 月起担任招商银行执行董事, 2013 年 5 月起担

  任招商银行常务副行长, 2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副

  邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。 2001 年加入招商证券,

  并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。

  在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)风险管理部高级分析师。现任招

  商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官,分管风险管理、公司财务、结算及培训工作;

  金旭女士,北京大学硕士研究生。 1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。

  1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公

  司北京代表处任首席代表。 2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理

  。 2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事兼招商资产管理(香港

  吴冠雄先生,硕士研究生, 22 年法律从业经历。 1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北

  任中国法律顾问。 1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事

  务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。 2009 年 9 月至

  今兼任北京市华远集团有限公司外部董事, 2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有

  限公司独立董事, 2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司

  )独立董事, 2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家

  王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆

  明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处

  干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、

  副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股

  何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士, 26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大

  2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管

  合伙人。 2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事, 2017 年 9 月至今任汇丰

  前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会

  孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。 1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大

  和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计

  研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘

  教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博

  士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公

  赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济

  学学士学位、理学硕士学位。 1992 年 7 月至 1998 年 12 月,历任招商银行证券部员工、福

  田营业部主任、海口营业部经理助理、经理; 1999 年 1 月至 2006 年 1 月,历任招商证券

  经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理(主持工作)、深圳南山南油大道

  营业部经理; 2006 年 1 月至 2009 年 4 月,担任招商证券私人客户部总经理; 2008 年 4 月

  至 2016 年 1 月,担任招商证券零售经纪总部总经理,期间于 2013 年 4 月至 2014 年 1 月兼

  任招商证券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职

  工代表监事。 2016 年 1 月起至今,赵斌先生担任招商证券合规总监。同时,赵斌先生于

  2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事,于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限

  彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科

  。 2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部

  总经理助理、副总经理。 2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。 2014 年 6

  月起任零售金融总部副总经理、副总裁。 2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售

  信贷部总经理。 2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。 2018 年 1 月起任总行资产负债管

  罗琳女士,厦门大学经济学硕士。 1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先

  后担任项目经理、高级经理、业务董事; 2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司

  成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官

  鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士; 2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle

  ERP 系统实施顾问; 2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;

  年 3 月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司人力资源部

  李扬先生,中央财经大学经济学硕士, 2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金

  钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。 1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中

  国农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理; 1997 年 4 月至 2000 年 1

  月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理; 2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门

  海发投资股份有限公司总经理; 2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公

  至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理; 2015 年 6 月加入招商基金管

  沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。 2000 年 11 月加入宝盈基金管理

  有限公司,历任 TMT 行业研究员、基金助理、交易主管; 2008 年 2 月加入国泰基金管理有

  限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经

  理; 2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限

  欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。 2002 年

  加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理; 2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部

  任风险控制岗从事风险管理工作; 2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规

  部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资

  杨渺先生,副总经理,经济学硕士。 2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨

  田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。 2005 年加入招

  商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部

  潘西里先生,督察长,法学硕士。 1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法

  务工作; 2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管; 2003 年 2 月加

  入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;

  许强先生,管理学学士。 2008 年 9 月加入毕马威华振会计师事务所,从事审计工作;

  2010 年 9 月加入招商基金管理有限公司,曾任基金核算部基金会计、固定收益投资部研究

  员,现任招商保证金快线货币市场基金基金经理(管理时间: 2016 年 2 月 6 日至今)、招

  商招金宝货币市场基金基金经理(管理时间: 2016 年 2 月 6 日至今)、招商理财 7 天债券

  型证券投资基金基金经理(管理时间: 2016 年 2 月 6 日至今)、招商财富宝交易型货币市

  场基金基金经理(管理时间: 2016 年 6 月 30 日至今)、招商招盛纯债债券型证券投资基

  金基金经理(管理时间: 2016 年 10 月 26 日至今)、招商招旺纯债债券型证券投资基金基

  金经理(管理时间: 2016 年 11 月 2 日至今)、招商招怡纯债债券型证券投资基金基金经

  理(管理时间: 2016 年 11 月 8 日至今)、招商招琪纯债债券型证券投资基金基金经理(

  管理时间: 2016 年 12 月 7 日至今)、招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经理(管理

  时间: 2016 年 12 月 7 日至今)、招商招丰纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间

  : 2016 年 12 月 7 日至今)、招商招顺纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:

  2016 年 12 月 7 日至今)、招商招惠纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间: 2016

  年 12 月 7 日至今)、招商招旭纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间: 2016 年 12

  月 15 日至今)、招商招华纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间: 2016 年 12 月 21

  日至今)、招商招益宝货币市场基金基金经理(管理时间: 2017 年 2 月 23 日至今)、招

  商招弘纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间: 2017 年 2 月 23 日至今)、招商招

  景纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间: 2017 年 3 月 8 日至今)、招商招信纯债

  债券型证券投资基金基金经理(管理时间: 2017 年 3 月 10 日至今)、招商招享纯债债券

  型证券投资基金基金经理(管理时间: 2017 年 3 月 17 日至今)、招商招禧宝货币市场基

  金基金经理(管理时间: 2017 年 3 月 29 日至今)、招商招利宝货币市场基金基金经理(

  公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺

  、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、

  平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证券交易

  所简称:平安银行,证券代码 000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公司,于 2012

  年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安保险(集团)股份有

  限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份,为平安银行的控股股东。截至 2017 年 6

  月末,在职员工 31721 人,通过全国 64 家分行、 1081 家营业机构为客户提供多种金融服

  截至 2017 年上半年,平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。营业收入 540.73 亿

  元、准备前营业利润 401.84 亿元(同比增长 11.14%)、净利润 125.54 亿元(同比增长

  元、发放贷款和垫款总额(含贴现) 15,942.81 亿元(较上年末增幅 8.03%)。

  平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金

  清算处、规划发展处、 IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室,目前部门人

  陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银

  行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本外币资金清算,银

  行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。 1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等

  专科学校任教; 1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉分行任客户经理; 1993 年 8 月

  至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理; 1999 年 3 月-

  2000 年 1 月在招行武汉分行青山支行任行长助理; 2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉

  分行公司银行部任副总经理; 2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任

  行长; 2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理; 2005 年 5 月至

  2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行任行长; 2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行

  同业银行部任总经理;自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及

  交易银行部副总经理,一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业

  务产品的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。 2011 年 12

  月任平安银行资产托管部副总经理; 2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主

  持工作); 2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。

  2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。

  截至 2017 年 9 月底,平安银行股份有限公司托管净值规模合计 6.17 万亿,托管证券

  投资基金共 110 只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命

  力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金

  、平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转

  换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配

  置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票

  型证券投资基金、新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资

  基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元

  策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移

  动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、

  国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金( LOF)、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安

  大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、新华阿鑫二号保

  本混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证

  券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收

  益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型

  升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯

  债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证

  券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳丰债券型证券投资基金、嘉

  实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基

  金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资

  基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型

  证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、鹏华丰安债券型证券投资基金、

  富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金

  、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基

  金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一

  年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证

  券投资基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券

  投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基

  金、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、平安大华量化成长多策略灵活配置混合

  型证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵

  活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵

  活配置混合型证券投资基金、平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛 18 个月定

  期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证

  券投资基金、平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、广发新常态灵活配置混合型证券投

  资基金、平安大华金管家货币市场基金、平安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资

  基金、博时泰安债券型证券投资基金、新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿

  智定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平

  一年定期开放债券型证券投资基金、华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、平安大华

  量化灵活配置混合型证券投资基金、平安大华中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金

  、前海开源聚财宝货币市场基金、招商招弘纯债债券型证券投资基金、招商稳阳定期开放

  灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、前海开源沪港深

  隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、金鹰添荣纯

  债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基

  金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资

  基金、广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证

  券投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、天弘天盈灵活配置混合型

  证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、长盛盛通纯债债券型证券投资基金、平安

  大华添益债券型证券投资基金、平安大华惠元纯债债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配

  置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型

  发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合

  型证券投资基金、中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠泽纯债债券型证券

  投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投

  地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

  地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

  地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台

  基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并

  本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、中央银行票据、金

  融债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、超短期融资券、中

  期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、资产支持证券、

  银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

  本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转

  基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;每个交易

  日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或者到期日在一年以

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后

  本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和

  财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率

  走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,结合定量分析方法,确定资产

  在非信用类固定收益类证券(国债、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配

  本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素进行跟踪

  和分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率变动对组合

  带来的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,制定相应的

  久期目标,当预期市场利率水平将上升时,适当降低组合的久期;预期市场利率将下降时

  ,适当提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合

  通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置;当收益率曲线

  走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合收益超过基准收益

  。具体来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃

  ( 1)骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于

  ( 2)子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线

  较陡时;杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲

  线两头下降较中间下降更多的蝶式变动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于

  本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因

  素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差

  和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收

  信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产

  品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响,

  一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平,另一方面为发行人本身的信用状

  信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债

  个券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景

  气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势;另一方面,本基金

  还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即采用内外结合的信用研究和评级制度,

  本基金将在考虑债券投资的风险收益情况,以及回购成本等因素的情况下,在风险可

  本部分策略强调公司价值挖掘的重要性,在行业周期特征、公司基本面风险特征基础

  上制定绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、基本面改善的公司,采取高度分散策略

  资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提

  前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分

  析和信用评级支持的基础上,辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较,审慎投资

  本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私募债为主

  ,以获得本金和票息收入为投资目的,同时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制

  为有效控制债券投资的系统性风险,本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的

  ,适度运用国债期货,提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时,本基金将首先分析

  国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系,选择定价合理的国债期货合约,其次,考

  虑国债期货各合约的流动性情况,最终确定与现货组合的合适匹配,以达到风险管理的目

  本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投

  资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确

  、密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程

  ( 2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分析与支持;

  在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等

  投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资

  本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取的收

  若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

  出,或者本基金业绩比较基准停止发布或变更名称,或者市场发生变化导致本业绩比较基

  准不再适用,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一

  致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有

  本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、

  招商招弘纯债债券型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保

  证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确

  本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,来源于《招商招弘纯债债券型证券

  为有效控制债券投资的系统性风险,本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的

  ,适度运用国债期货,提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时,本基金将首先分析

  国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系,选择定价合理的国债期货合约,其次,考

  虑国债期货各合约的流动性情况,最终确定与现货组合的合适匹配,以达到风险管理的目

  报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风

  本基金C类份额从成立至报告期末未有资金进入,仅披露本基金A类份额的情况。

  12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性

  支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性

  支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。

  本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金

  年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下:

  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托

  管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产

  中一次性支付给注册登记机构,由注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定

  上述“ 14.1 基金费用的种类”中第 4-12 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  经基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,本基金可调整基金管理费率

  、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。基金管理人应于新的费率实施前依照《

  本基金申购 A 类基金份额需缴纳申购费, C 类基金份额不收取申购费用。本基金采用

  金额申购方式, A 类基金份额的申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,费

  本基金的申购费用由 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金资产,用于基金的市场

  申购费用为固定金额时,即申购费用=固定金额申购费用,以人民币元为单位,计算

  结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍去,舍去部分归基金财产。

  赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日 A 类基金份额净值×A 类

  赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始

  A 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持

  有人赎回 A 类基金份额时收取。对 A 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

  如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开

  赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日 C 类基金份额净值×C 类

  赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始

  C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持

  有人赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

  如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开持有

  ( 2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费根据相关法律法规

  ( 3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转

  入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(

  费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费

  ( 4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。

  5、基金管理人可以在法律法规允许和基金合同约定的范围内、且对基金持有人无实质

  不利影响的前提下调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《

  6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下,且对现有基金份

  额持有人无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开

  展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理

  基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

  作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及

  其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 9 月 29 日刊登的本基金招募说明书

  进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了

  2、在“基金管理人”部分,更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。

  3、在“基金托管人”部分,更新了“基本情况”, “基金托管业务经营情况”。

  4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

  联系我们安全指引免责条款隐私条款风险提示函意见建议在线客服天天基金客服热线客服邮箱:span>

  人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30

本文由英皇娱乐于2019-05-09日发布